重要提示
富蘭克林國海深化價值(450004,基金吧)股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)經(jīng)中國證監(jiān)會2008年3月21日證監(jiān)基金字2008406號文核準募集,本基金的基金合同于2008年7月3日生效。
基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準,但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。投資有風險,投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀招募說明書。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫,并經(jīng)中國證監(jiān)會核準;鸷贤羌s定基金合同當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。
基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細查閱基金合同。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。
本招募說明書(更新)所載內(nèi)容截止日為2014年1月3日,有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2013年12月31日(財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計)。
一、基金管理人
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名稱:國海富蘭克林基金管理有限公司
注冊地址:廣西南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)總部路1號中國-東盟科技企業(yè)孵化基地一期C-6棟二層
辦公地址:上海浦東世紀大道8號上海國金中心二期9層
法定代表人:吳顯玲
成立日期:2004年11月15日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]145號
組織形式:有限責任公司
注冊資本:2.2億元人民幣
存續(xù)期限:50年
聯(lián)系人:沈增
聯(lián)系電話:021-3855 5555
股權(quán)結(jié)構(gòu):國海證券股份有限公司(原名“國海證券(000750,股吧)有限責任公司”)持有51%股權(quán),鄧普頓國際股份有限公司持有49%股權(quán)
。ǘ┲饕藛T情況
1、董事會成員:
董事長吳顯玲女士,中共黨員,管理學碩士,經(jīng)濟師。歷任中國人民銀行廣西壯族自治區(qū)金融管理處主任科員,廣西證券交易中心副總經(jīng)理(主持全面工作),廣西證券登記有限責任公司法定代表人、總經(jīng)理,廣西證券有限責任公司副總裁,國海證券有限責任公司副總裁,國海富蘭克林基金管理有限公司督察長,F(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司董事長、代為履行總經(jīng)理職責。
副董事長William Y. Yun先生,工商管理學碩士,歷任Fiduciary Trust Company International總裁、Franklin Templeton Institutional, LLC總裁,現(xiàn)任富蘭克林鄧普頓投資集團執(zhí)行副總裁。
董事張雅鋒女士,中共黨員,研究生學歷。歷任廣西壯族自治區(qū)商業(yè)廳副處長、處長,廣西憑祥市委副書記、廣西商業(yè)大廈副總經(jīng)理、廣西南方商業(yè)集團公司董事長兼總經(jīng)理、黨總支書記,廣西壯族自治區(qū)證券辦發(fā)行部主任、中國證監(jiān)會南寧特派辦副主任、廣西投資集團有限公司副總經(jīng)理、廣西證券有限責任公司增資擴股籌備組組長、國海證券有限責任公司董事長、黨委書記,國海富蘭克林基金管理有限公司董事長、董事,F(xiàn)任廣西投資集團有限公司董事、國海證券股份有限公司董事長、黨委書記、國海良時期貨有限公司董事、國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事。
董事齊國旗先生,中共黨員,經(jīng)濟學碩士。歷任河南大學黨委組織部干部科科長,君安證券有限責任公司債券業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理,國泰君安證券股份有限公司債券業(yè)務(wù)一部、資本運作總部副總經(jīng)理、收購兼并總部上海業(yè)務(wù)部負責人,民生證券有限責任公司副總經(jīng)理,國海證券有限責任公司副總裁、總裁,國海良時期貨有限公司董事,國海富蘭克林基金管理有限公司董事。現(xiàn)任國海證券股份有限公司總裁、國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事,國海證券股份有限公司深圳分公司總經(jīng)理。
董事胡德忠先生,中共黨員,管理學博士,經(jīng)濟師。歷任廣西證券有限責任公司深圳營業(yè)部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理,深圳深南中路證券營業(yè)部總經(jīng)理,廣西證券(2011年10月增資擴股并更名為國海證券)有限責任公司公司總經(jīng)理助理兼經(jīng)紀業(yè)務(wù)部總經(jīng)理,國海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理,上海凱石投資管理有限公司董事副總經(jīng)理,國海證券有限責任公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)總部總經(jīng)理、公司常務(wù)副總裁兼經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)總部總經(jīng)理,國海證券股份有限公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)總部總經(jīng)理,F(xiàn)任國海證券股份有限公司常務(wù)副總裁,國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司董事。
董事Gregory E. McGowan先生,博士學歷。現(xiàn)任鄧普頓國際股份有限公司執(zhí)行副總裁,國海富蘭克林基金管理有限公司股東代表等職務(wù)。
董事張偉先生,碩士研究生學歷。歷任澳紐銀行集團(悉尼)企業(yè)銀行主任、香港上海匯豐銀行國際信托有限公司副總裁、銀行家信托有限公司(英國)聯(lián)席董事、德意志信托(香港)有限公司董事、德意志銀行(香港)副總裁。現(xiàn)任富蘭克林鄧普頓投資(亞洲)有限公司大中華區(qū)總監(jiān)及董事。
獨立董事張忠國先生,中共黨員,碩士研究生學歷,高級會計師。歷任廣西柳州地區(qū)財政局副局長,廣西鹿寨縣人民政府副縣長,柳州地區(qū)行署副秘書長、財辦主任,廣西財政廳預(yù)算處處長,廣西財政廳總會計師、副廳長(享受正廳級待遇),F(xiàn)任廣西注冊會計師協(xié)會會長、廣西五洲交通(600368,股吧)股份有限公司獨立董事。
獨立董事黃湘平先生,中共黨員,碩士研究生學歷,兼職教授。歷任湖南省人大常委會處長、主任,湖南人大常委法工委副主任,湖南省體改委副主任,湖南省證券委副主任,湖南省證監(jiān)會主任(黨組書記), 中國證監(jiān)會武漢辦主任、黨委書記,中國證監(jiān)會湖北局局長、黨委書記,中國證券業(yè)協(xié)會副會長、會長、黨委書記,F(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會咨詢委員會副主任。
獨立董事陳偉力女士,大學本科學歷。歷任美國斯坦福大學訪問學者,中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司副總經(jīng)理,中國國際技術(shù)智力合作公司總經(jīng)理兼黨委書記,F(xiàn)任天津市海運股份有限公司獨立董事。
獨立董事洪榮光先生,MBA商學碩士。歷任臺灣亞洲證券股份有限公司董事長及第一大股東(后與元大京華證券股份有限公司合并)、H&Q(Hambrecht & Quist Group)漢茂風險投資公司董事、越南國家投資基金公司董事、鄧普頓新興市場信托股份有限公司董事、鄧普頓開發(fā)中國投資信托基金(盧森堡)董事、臺股指數(shù)基金公司(英國)董事、菲律賓信安銀行董事、富蘭克林鄧普頓國際基金董事、益民基金管理有限公司獨立董事,F(xiàn)任興亞置業(yè)集團(中國)董事長、亞洲環(huán)球證券公司(香港)董事長、菲律賓信安銀行獨立董事。
2、監(jiān)事會成員
監(jiān)事余天麗女士,經(jīng)濟學學士。歷任富達基金(香港)有限公司投資服務(wù)代表,Asiabondportal.com營銷助理,富達基金(香港)有限公司亞洲區(qū)項目經(jīng)理,英國保誠資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司亞洲區(qū)戰(zhàn)略及產(chǎn)品發(fā)展部副董事,瑞士信貸資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司亞洲區(qū)產(chǎn)品發(fā)展部總監(jiān),工銀瑞信基金管理有限公司專戶投資部產(chǎn)品負責人。現(xiàn)任富蘭克林鄧普頓資本控股有限公司(富蘭克林鄧普頓投資集團全資子公司)亞洲區(qū)產(chǎn)品策略部董事。
監(jiān)事李慧女士,中共黨員,碩士研究生學歷。歷任廣西證券有限責任公司上海營業(yè)部財務(wù)部及交易部經(jīng)理,廣西證券有限責任公司稽核部總經(jīng)理,國海證券有限責任公司稽核監(jiān)察部總經(jīng)理、總裁助理,國海證券股份有限公司總裁助理,F(xiàn)任國海證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、國海創(chuàng)新資本投資管理有限公司監(jiān)事。
監(jiān)事張志強先生,CFA,紐約州立大學(布法羅)計算機科學碩士,中國科學技術(shù)大學數(shù)學專業(yè)碩士。歷任美國Enreach Technology Inc.軟件工程師,海通證券股份有限公司研究所高級研究員,友邦華泰基金管理有限公司高級數(shù)量分析師,國海富蘭克林基金管理有限公司首席數(shù)量分析師、風險控制部總經(jīng)理、業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理,F(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司量化與指數(shù)投資總監(jiān)、金融工程部總經(jīng)理、國富滬深300指數(shù)增強基金基金經(jīng)理、職工監(jiān)事。
監(jiān)事戴剛先生,工商管理碩士、專業(yè)會計碩士, FRM、CFA。歷任重慶工程建設(shè)總公司預(yù)算管理部助理工程師、韓國三星集團上海代表處建設(shè)項目投資經(jīng)理、湘財證券有限責任公司資產(chǎn)管理部高級經(jīng)理、浦銀安盛基金管理有限公司籌備組成員、風險管理部總監(jiān)、職工監(jiān)事,F(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司風險控制部總經(jīng)理、職工監(jiān)事。
3、經(jīng)營管理層人員
副總經(jīng)理張曉東先生,美國多米尼克學院國際經(jīng)濟政治分析碩士。歷任中國企業(yè)管理無錫培訓中心助教、中歐管理研究生項目(現(xiàn)改為中歐國際管理學院)助教/中方院長助理,無錫虹美電器集團銷售/項目經(jīng)理,美國紐堡太平洋(601099,股吧)投資管理公司高級投資經(jīng)理, 陽光國際管理公司董事, 中信資本市場控股公司董事(非董事會成員),國海富蘭克林基金管理有限公司基金經(jīng)理,F(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理兼公募基金投資決策委員會主席,首席基金經(jīng)理,管理國富彈性(450002,基金吧)市值股票基金及國富深化價值股票基金。
副總經(jīng)理徐荔蓉先生,CFA,CPA(非執(zhí)業(yè)),律師(非執(zhí)業(yè)),中央財經(jīng)大學經(jīng)濟學碩士。歷任中國技術(shù)進出口總公司金融部副總經(jīng)理、融通基金管理有限公司基金經(jīng)理、申萬巴黎基金管理有限公司(現(xiàn)“申萬菱信基金管理有限公司”)基金經(jīng)理、國海富蘭克林基金管理有限公司高級顧問、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理,F(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究分析部總經(jīng)理,國富中國收益混合基金和國富研究精選基金基金經(jīng)理。
副總經(jīng)理李彪先生,碩士研究生,副研究員。歷任內(nèi)蒙古大學經(jīng)濟系講師、中國證監(jiān)會海南證監(jiān)局證券期貨市場監(jiān)管處處長、證券機構(gòu)監(jiān)管處處長、稽查處處長、國海富蘭克林基金管理有限公司督察長助理、督察長。現(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理。
注:本報告期內(nèi),經(jīng)國海富蘭克林基金管理有限公司第三屆董事會第二十二次會議審議通過,自2013 年9 月9 日起李雄厚先生不再擔任本基金管理公司總經(jīng)理職務(wù)(詳情請參見2013 年9 月10 日刊登的《國海富蘭克林基金管理有限公司高級管理人員變更公告》)。在新任總經(jīng)理正式就任前,由董事長吳顯玲女士代為履行總經(jīng)理職責,吳顯玲女士簡歷詳見董事會成員介紹。
4、督察長
督察長儲麗莉女士,中共黨員,英國倫敦大學亞非學院法律碩士。歷任上海物資貿(mào)易中心股份有限公司法律顧問、投資經(jīng)營部副總經(jīng)理、李寧體育(上海)有限公司法律顧問。2005 年加入國海富蘭克林基金管理有限公司,先后擔任公司法律顧問、高級法律顧問、監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。自2006年起,還同時兼任公司董事會秘書。現(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司督察長兼董事會秘書、高級法律顧問。
5、本基金基金經(jīng)理基本情況
現(xiàn)任基金經(jīng)理
張曉東先生,美國多米尼克學院國際經(jīng)濟政治分析碩士。歷任中國企業(yè)管理無錫培訓中心助教、中歐管理研究生項目(現(xiàn)改為中歐國際管理學院)助教/中方院長助理,無錫虹美電器集團銷售/項目經(jīng)理,美國紐堡太平洋投資管理公司高級投資經(jīng)理, 陽光國際管理公司董事, 中信資本市場控股公司董事(非董事會成員),國海富蘭克林基金管理有限公司基金經(jīng)理,F(xiàn)任國海富蘭克林基金管理有限公司副總經(jīng)理,公募投資決策委員會主席,首席基金經(jīng)理,管理國富彈性市值股票基金及國富深化價值股票基金。
歷任基金經(jīng)理
無,該基金自成立以來一直由張曉東先生擔任基金經(jīng)理,沒有發(fā)生基金經(jīng)理變更。
6、投資決策委員會成員
本基金采取集體投資決策制度。
投資決策委員會由下述委員組成:吳顯玲女士(董事長、代為履行總經(jīng)理職責);張曉東先生(公司副總經(jīng)理、公募基金投資決策委員會主席、首席基金經(jīng)理);徐荔蓉先生(公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究分析部總經(jīng)理、基金經(jīng)理);朱國慶先生(權(quán)益投資總監(jiān)、基金經(jīng)理);刁暉宇先生(固定收益投資總監(jiān)、QDII投資總監(jiān)、基金經(jīng)理);張志強先生(量化與指數(shù)投資總監(jiān)、金融工程部總經(jīng)理、基金經(jīng)理、職工監(jiān)事);戴剛先生(風險控制部總經(jīng)理、職工監(jiān)事);趙曉東先生(基金經(jīng)理)。
儲麗莉女士(督察長)有權(quán)列席投資決策委員會的任何會議。
7、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
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1、基本情況
名稱:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司(簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行)
住所:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座9層
法定代表人:蔣超良
成立日期:2009年1月15日
注冊資本:32,479,411.7萬元人民幣
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話:010-63201510
傳真:010-63201816
聯(lián)系人:李芳菲
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設(shè)在北京。經(jīng)國務(wù)院批準,中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負債、業(yè)務(wù)、機構(gòu)網(wǎng)點和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng),成為國內(nèi)網(wǎng)點最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣,服務(wù)領(lǐng)域最廣,服務(wù)對象最多,業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。在海外,中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽,每年位居《財富》世界500強企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國有商業(yè)銀行,中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念,堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、可持續(xù)發(fā)展,立足縣域和城市兩大市場,實施差異化競爭策略,著力打造“伴你成長”服務(wù)品牌,依托覆蓋全國的分支機構(gòu)、龐大的電子化網(wǎng)絡(luò)和多元化的金融產(chǎn)品,致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù),與廣大客戶共創(chuàng)價值、共同成長。
中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行,經(jīng)驗豐富,服務(wù)優(yōu)質(zhì),業(yè)績突出,2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計,并獲得無保留意見的SAS70審計報告,表明了獨立公正第三方對中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運作流程的風險管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認可。
中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立,2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部,內(nèi)設(shè)養(yǎng)老金管理中心、技術(shù)保障處、營運中心、委托資產(chǎn)托管處、保險(放心保)資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、境外資產(chǎn)托管處、綜合管理處、風險管理處,擁有先進的安全防范設(shè)施和基金托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)。
2、主要人員情況
中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工140余名,其中高級會計師、高級經(jīng)濟師、高級工程師、律師等專家10余名,服務(wù)團隊成員專業(yè)水平高、業(yè)務(wù)素質(zhì)好、服務(wù)能力強,高級管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗和高級技術(shù)職稱,精通國內(nèi)外證券市場的運作。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止2013年12月31日,中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共188只,包括富國天源平衡(100016,基金吧)混合型證券投資基金、華夏平穩(wěn)增長(519029,基金吧)混合型證券投資基金、大成積極成長(519017,基金吧)股票型證券投資基金、大成景陽領(lǐng)先(519019,基金吧)股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長(160910,基金吧)混合型證券投資基金、長盛同德主題增長(519039,基金吧)股票型證券投資基金、博時內(nèi)需增長靈活配置混合型證券投資基金、漢盛證券投資基金(500005,基金吧)、裕隆證券投資基金(184692,基金吧)、景福證券投資基金(184701,基金吧)、鴻陽證券投資基金(184728,基金吧)、豐和價值證券投資基金(184721,基金吧)、久嘉證券投資基金(184722,基金吧)、長盛成長價值(080001,基金吧)證券投資基金、寶盈鴻利證券投資基金、大成價值增長(090001,基金吧)證券投資基金、大成債券(090002,基金吧)投資基金、銀河穩(wěn)健證券投資基金、銀河收益證券投資基金、長盛中信全債指數(shù)增強型債券投資基金、長信利息收益(519999,基金吧)開放式證券投資基金、長盛動態(tài)精選(510081,基金吧)證券投資基金、景順長城內(nèi)需增長(260104,基金吧)開放式證券投資基金、萬家增強收益?zhèn)妥C券投資基金、大成精選增值(090004,基金吧)混合型證券投資基金、長信銀利精選(519997,基金吧)開放式證券投資基金、富國天瑞強勢地區(qū)精選(100022,基金吧)混合型證券投資基金、鵬華貨幣市場證券投資基金、中海分紅增利(398011,基金吧)混合型證券投資基金、國泰貨幣市場(020007,基金吧)證券投資基金、新華優(yōu)選分紅混合型證券投資基金、交銀施羅德精選(519688,基金吧)股票證券投資基金、泰達宏利貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場證券投資基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、大成滬深300(519300,基金吧)指數(shù)證券投資基金、信誠四季紅(550001,基金吧)混合型證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、富蘭克林國海彈性市值(450002,基金吧)股票型證券投資基金、益民貨幣市場(560001,基金吧)基金、長城安心回報(200007,基金吧)混合型證券投資基金、中郵核心優(yōu)選(590001,基金吧)股票型證券投資基金、景順長城內(nèi)需增長貳號(260109,基金吧)股票型證券投資基金、交銀施羅德成長(519692,基金吧)股票證券投資基金、長盛中證100指數(shù)(519100,基金吧)證券投資基金、泰達宏利首選企業(yè)股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力(580002,基金吧)股票型證券投資基金、鵬華動力混合型證券投資基金、寶盈策略股票型證券投資基金、國泰金牛股票型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢(560003,基金吧)混合型證券投資基金、中郵核心成長(590002,基金吧)股票型證券投資基金、華夏復(fù)興股票型證券投資基金、富國天成紅利(100029,基金吧)靈活配置混合型證券投資基金、長信雙利優(yōu)選(519991,基金吧)靈活配置混合型證券投資基金、富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金、申萬巴黎競爭優(yōu)勢(310368,基金吧)股票型證券投資基金、新華優(yōu)選成長股票型證券投資基金、金元惠理成長動力靈活配置混合型證券投資基金、天治穩(wěn)健雙盈債券(350006,基金吧)型證券投資基金、中海藍籌靈活配置(398031,基金吧)混合型證券投資基金、長信利豐債券(519989,基金吧)型證券投資基金、金元惠理豐利債券型證券投資基金、交銀施羅德先鋒(519698,基金吧)股票證券投資基金、東吳進取策略靈活配置混合型開放式證券投資基金、建信收益增強債券型證券投資基金、銀華內(nèi)需股票型證券投資基金(LOF)、大成行業(yè)輪動股票型證券投資基金、交銀施羅德上證180公司治理交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、上證180公司治理交易型開放式指數(shù)證券投資基金、富蘭克林國海滬深300指數(shù)增強型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金(LOF)、景順長城能源基建股票型證券投資基金、中郵核心優(yōu)勢靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信中小盤成長股票型證券投資基金、東吳貨幣市場證券投資基金、博時創(chuàng)業(yè)股票型證券投資基金、招商信用債券型證券投資基金、易方達消費行業(yè)股票型證券投資基金、富國匯利分級債券型證券投資基金、大成景豐分級債券型證券投資基金、興全滬深300指數(shù)增強型證券投資基金(LOF)、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金、工銀瑞信深證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國可轉(zhuǎn)換債券證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數(shù)證券投資基金、大成深證成長40交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、泰達宏利領(lǐng)先中小盤股票型證券投資基金、交銀施羅德信用添利債券證券投資基金、東吳中證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)證券投資基金、工銀瑞信四季收益?zhèn)妥C券投資基金、招商安瑞進取型證券投資基金、匯添富社會責任股票型證券投資基金、工銀瑞信消費服務(wù)行業(yè)股票型證券投資基金、易方達黃金主題證券投資基金(LOF)、中郵中小盤靈活配置混合型證券投資基金、浙商聚潮成長股票型證券投資基金、嘉實領(lǐng)先成長股票型證券投資基金、廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金、廣發(fā)中小板300交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、南方保本混合型證券投資基金、交銀施羅德先進制造股票證券投資基金、上投摩根新興動力股票型證券投資基金、富蘭克林國海策略回報靈活配置混合型證券投資基金、金元惠理保本型證券投資基金、招商安達混合型證券投資基金、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金、南方中國股票指數(shù)證券投資基金(LOF)、交銀施羅德深證300價值交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金、富國中證500指數(shù)增強型證券投資基金(LOF)、長信內(nèi)需股票型證券投資基金、大成中證內(nèi)地消費主題指數(shù)證券投資基金、中海消費股票型證券投資基金、長盛同瑞指數(shù)分級證券投資基金、景順長城核心競爭力股票型證券投資基金、匯添富信用債債券型證券投資基金、光大保德信行業(yè)輪動股票型證券投資基金、富蘭克林國海亞洲(除日本)機會股票型證券投資基金、匯添富逆向投資股票型證券投資基金、大成新銳產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、申萬菱信中小板指數(shù)分級證券投資基金、廣發(fā)消費品精選股票型證券投資基金、鵬華金剛保本型證券投資基金、匯添富理財14天債券型證券投資基金、嘉實全球房地產(chǎn)證券投資基金、金元惠理新經(jīng)濟主題股票型證券投資基金、東吳保本混合型證券投資基金、建新社會責任股票型證券投資基金、嘉實理財寶7天債券型證券投資基金、富蘭克林國海恒久信用債券型證券投資基金、大成月添利理財債券型證券投資基金、安信目標收益?zhèn)妥C券投資基金、富國7天理財寶債券型證券投資基金、交銀施羅德理財21天債券型證券投資基金、易方達中債新綜合指數(shù)發(fā)起式證券投資基金(LOF)、工銀瑞信信用純債債券型證券投資基金、大成現(xiàn)金增利貨幣市場基金、景順長城支柱產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、易方達月月利理財債券型證券投資基金、摩根士丹利華鑫量化配置股票型證券投資基金、東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強型證券投資基金、交銀施羅德純債債券型發(fā)起式證券投資基金、鵬華理財21天債券型證券投資基金、國泰民安增利債券型發(fā)起式證券投資基金、萬家14天理財債券型證券投資基金、華安純債債券型發(fā)起式證券投資基金、金元惠理惠利混合型證券投資基金、南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金、招商雙債增強分級債券型證券投資基金、景順長城品質(zhì)股票型證券投資基金、中?赊D(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金、融通標普中國可轉(zhuǎn)債指數(shù)增強型證券投資基金、大成現(xiàn)金寶場內(nèi)實時申贖貨幣市場基金、交銀施羅德榮祥保本混合型證券投資基金、國泰中國企業(yè)境外高收益?zhèn)妥C券投資基金、富蘭克林國海焦點驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金、景順長城滬深30等權(quán)重交易型開放式指數(shù)證券投資基金、廣發(fā)聚源定期開放債券型證券投資基金、大成景安短融債券型證券投資基金、嘉實研究阿爾法股票型證券投資基金、新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金、富國目標收益一年期純債債券型證券投資基金、匯添富高息債債券型證券投資基金、東方利群混合型發(fā)起式證券投資基金、南方穩(wěn)利一年定期開放債券型證券投資基金、景順長城四季金利純債債券型證券投資基金、華夏永;旌闲妥C券投資基金、嘉實豐益信用定期開放債券型證券投資基金、國泰國證醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)指數(shù)分級證券投資基金、交銀施羅德定期支付雙息平衡混合型證券投資基金、光大保德信現(xiàn)金寶貨幣市場基金、易方達投資級信用債債券型證券投資基金、廣發(fā)趨勢優(yōu)選靈活配置混合型證券投資基金、華潤元大保本混合型證券投資基金、長盛雙月紅一年期定期開放債券型證券投資基金、富國國有企業(yè)債債券型證券投資基金、富安達信用主題輪動純債債券型發(fā)起式證券投資基金、景順長城滬深300指數(shù)增強型證券投資基金、中郵定期開放債券型證券投資基金、安信永利信用定期開放債券型證券投資基金、工銀瑞信信息產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金、大成景祥分級債券型證券投資基金、富蘭克林國海歲歲恒豐定期開放債券型證券投資基金、景順長城景益貨幣市場基金、萬家市政定期開放債券型證券投資基金、建信穩(wěn)定添利債券型證券投資基金、上投摩根雙債增利債券型證券投資基金、嘉實活期寶貨幣市場基金。
。ǘ┗鹜泄苋说膬(nèi)部風險控制制度說明
1、內(nèi)部控制目標
嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定,守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察,確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行,保證基金財產(chǎn)的安全完整,確保有關(guān)信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風險管理委員會總體負責中國農(nóng)業(yè)銀行的風險管理與內(nèi)部控制工作,對托管業(yè)務(wù)風險管理和內(nèi)部控制工作進行監(jiān)督和評價。托管業(yè)務(wù)部專門設(shè)置了風險管理處,配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作,獨立行使監(jiān)督稽核職權(quán)
3、內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系,建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)務(wù)操作流程,可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行;業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格;業(yè)務(wù)管理實行嚴格的復(fù)核、審核、檢查制度,授權(quán)工作實行集中控制,業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,制約機制嚴格有效;業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置,封閉管理,實施音像監(jiān)控;業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負責,防止泄密;業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作,防止人為事故的發(fā)生,技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。
。ㄈ┗鹜泄苋藢鸸芾砣诉\作基金進行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人通過參數(shù)設(shè)置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng),每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投資運作,并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行為。
當基金出現(xiàn)異常交易行為時,基金托管人應(yīng)當針對不同情況進行以下方式的處理:
1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題,電話提示基金管理人;
2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題,以書面方式對基金管理人進行提示;
3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為,書面提示有關(guān)基金管理人并報中國證監(jiān)會。
三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
(一)基金份額發(fā)售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu):
名稱:國海富蘭克林基金管理有限公司
注冊地址:廣西南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)總部路1號中國-東盟科技企業(yè)孵化基地一期C-6棟二層
辦公地址:上海浦東世紀大道8號上海國金中心二期9層
法定代表人:吳顯玲
聯(lián)系人:白雨杉
聯(lián)系電話:021-3855 5678
傳真:021-6887 0708
2、代銷機構(gòu):
。1)中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人:蔣超良
聯(lián)系人:劉一寧
電話:010-85108227
傳真:010-85109219
客戶服務(wù)電話:95599
公司網(wǎng)址:www.abchina.com
(2)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人:姜建清
電話:010-66107900
傳真:010-66107914
客戶服務(wù)電話:95588
聯(lián)系人:查櫻
公司網(wǎng)址:www.icbc.com.cn
。3)中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:田國立
客戶服務(wù)電話:95566
公司網(wǎng)址:www.boc.cn
(4)中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址:北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人:王洪章
電話:010-66275654
傳真:010-66275654
聯(lián)系人:王琳
客戶服務(wù)電話:95533
公司網(wǎng)址:www.ccb.com
。5)交通銀行股份有限公司
住所:上海市浦東新區(qū)銀城中路188號
法定代表人:牛錫明
電話:021-58781234
傳真:021-58408483
聯(lián)系人:曹榕
客戶服務(wù)電話:95559
公司網(wǎng)址:www.bankcomm.com
。6)招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人:傅育寧
電話:0755-83198888
傳真:0755-83195109
聯(lián)系人:鄧炯鵬
客戶服務(wù)電話:95555
公司網(wǎng)址:www.cmbchina.com
(7)中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈C座
傳真:010-65550827
聯(lián)系人:豐靖
客戶服務(wù)電話:95558
公司網(wǎng)址:bank.ecitic.com
。8)華夏銀行(600015,股吧)股份有限公司
注冊地址:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號
法定代表人:吳建
電話:010-85238667
傳真:010-85238680
聯(lián)系人:鄭鵬
客戶服務(wù)電話:95577
公司網(wǎng)址:www.hxb.com.cn
(9)中國民生銀行(600016,股吧)股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號
法定代表人:董文標
傳真:010-57092611
聯(lián)系人:楊成茜
客戶服務(wù)電話:95568
公司網(wǎng)址:www.cmbc.com.cn
。10)中國光大銀行(601818,股吧)股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)太平橋大街25號光大中心
法定代表人:唐雙寧
聯(lián)系人:李偉
電話:010-63636155
傳真:010-63630661
客戶服務(wù)電話:95595
公司網(wǎng)址:www.cebbank.com
。11)上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址:上海市中山東一路12號
法定代表人:吉曉輝
電話:021-61618888
傳真:021-63604199
聯(lián)系人:唐苑
客戶服務(wù)電話:95528
公司網(wǎng)址:www.spdb.com.cn
(12)寧波銀行(002142,股吧)股份有限公司
住所:寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號
法定代表人:陸華裕
電話:0574-89068340
傳真:0574-87050024
聯(lián)系人:胡技勛
客戶服務(wù)電話:96528(上海、北京地區(qū)962528)
公司網(wǎng)址:www.nbcb.com.cn
。13)東莞銀行股份有限公司
注冊地址:東莞市莞城區(qū)體育路21號
法定代表人:廖玉林
電話:0769-22119061
傳真:0769-22117730
聯(lián)系人:陳幸
客戶服務(wù)電話:4001196228
公司網(wǎng)址:www.dongguanbank.cn
。14)渤海銀行股份有限公司
注冊地址:天津市河西區(qū)馬場道201-205號
辦公地址:天津市河西區(qū)馬場道201-205號
法定代表人:劉寶鳳
聯(lián)系人:王宏
傳真:022-58316569
客戶服務(wù)電話:400-888-8811
公司網(wǎng)址:www.cbhb.com.cn
。15)杭州聯(lián)合農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:杭州市建國中路99號
法定代表人:張晨
聯(lián)系人:胡瑩
電話:0571-87923324
傳真:0571-87923214
客服電話:96592
公司網(wǎng)址:www.urcb.com
。16)蘇州銀行股份有限公司
注冊地址:中國蘇州市工業(yè)園區(qū)鐘園路728號
法定代表人:王蘭鳳
聯(lián)系人:楊晨
電話:0512-69868373
傳真:0512-69868370
客服電話:96067
公司網(wǎng)址:www.suzhoubank.com
(17)國海證券股份有限公司
注冊地址:廣西桂林市輔星路13號
辦公地址:廣西南寧市濱湖路46號國海大廈
法定代表人:張雅鋒
電話:0755-83709350
傳真:0755-83704850
聯(lián)系人:牛孟宇
客戶服務(wù)電話:95563
公司網(wǎng)址:www.ghzq.com.cn
。18)中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址:北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號
法定代表人:王常青
客戶服務(wù)電話:400-8888-108
公司網(wǎng)址:www.csc108.com
(19)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)商城路618號
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路168號
法定代表人:萬建華
客戶服務(wù)電話:400-8888-666
公司網(wǎng)址:www.gtja.com
。20)海通證券(600837,股吧)股份有限公司
注冊地址:上海市淮海中路98號
辦公地址:上海市廣東路689號
法定代表人:王開國
電話:021-23219000
傳真:021-23219100
聯(lián)系人:李笑鳴
客戶服務(wù)電話:95553或撥打各城市營業(yè)網(wǎng)點咨詢電話
公司網(wǎng)址:www.htsec.com
。21)中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人:陳有安
客戶服務(wù)電話:400-888-8888
電話:010-66568430
聯(lián)系人:田薇
公司網(wǎng)址:www.chinastock.com.cn
(22)興業(yè)證券(601377,股吧)股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路268號
辦公地址:上海浦東新區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場1號樓21層
法定代表人:蘭榮
客戶服務(wù)電話: 95562
業(yè)務(wù)聯(lián)系電話:021-38162212
業(yè)務(wù)聯(lián)系人:黃英
公司網(wǎng)址:www.xyzq.com.cn
。23)申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址:上海市常熟路171號
法定代表人:儲曉明
電話:021-54033888
客戶服務(wù)電話:95523、4008895523
聯(lián)系人:鄧寒冰
公司網(wǎng)址:www.sywg.com
。24)招商證券(600999,股吧)股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人:宮少林
電話:0755-82943666
傳真:0755-82943636
聯(lián)系人:林生迎
客戶服務(wù)電話:95565、400-8888-111
公司網(wǎng)址:www.newone.com.cn
。25)中信證券(600030,股吧)股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座
法定代表人:王東明
電話:010-60838888
傳真:010-60833739
聯(lián)系人:陳忠
客戶服務(wù)電話:95558
公司網(wǎng)址:www.cs.ecitic.com
。26)齊魯證券有限公司
注冊地址:山東省濟南市經(jīng)七路86號
法定代表人:李瑋
聯(lián)系人:吳陽
電話:0531-68889155
傳真:0531-68889357
客戶服務(wù)電話:95538
公司網(wǎng)址: www.qlzq.com.cn
。27)廣發(fā)證券(000776,股吧)股份有限公司
注冊地址:廣州天河區(qū)天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)
辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓
法定代表人:孫樹明
電話:020-87555888
客戶服務(wù)電話:95575
聯(lián)系人:黃嵐
公司網(wǎng)址:www.gf.com.cn
。28)東北證券(000686,股吧)股份有限公司
注冊地址:長春市自由大路1138號
辦公地址:長春市自由大路1138號
法定代表人:矯正中
聯(lián)系人:安巖巖
電話:0431-85096517
客戶服務(wù)電話:400-600-0686
公司網(wǎng)址:www.nesc.cn
。29)山西證券(002500,股吧)股份有限公司
注冊地址:太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓
法定代表人:侯巍
電話:0351-8686659
傳真:0351-8686619
聯(lián)系人:郭熠
客戶服務(wù)電話:400-666-1618、95573
公司網(wǎng)址:www.i618.com.cn
。30)財富證券有限責任公司
地址:長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層
法定代表人:孫智勇
電話:0731-4403319
傳真:0731-4403439
聯(lián)系人:郭磊
客戶服務(wù)電話:0731-4403340
公司網(wǎng)址:www.cfzq.com
(31)天相投資顧問有限公司
注冊地址:北京市西城區(qū)金融街(000402,股吧)19號富凱大廈B座701
辦公地址:北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座4層
法定代表人:林義相
傳真:010-66045521
客戶服務(wù)電話:010-66045678
聯(lián)系人:林爽
聯(lián)系電話:010-66045608
公司網(wǎng)址:www.txsec.com
天相基金網(wǎng)網(wǎng)站:www.jjm.com.cn
。32)南京證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省南京市大鐘亭8號
法人代表:張華東
聯(lián)系電話:025-83364032
聯(lián)系人:徐翔
傳真:025-83320066
客戶服務(wù)電話:400-828-5888
公司網(wǎng)址:www.njzq.com.cn
。33)中信證券(浙江)有限責任公司
住所:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層
辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道588號恒鑫大廈主樓19、20層
法定代表人:沈強
聯(lián)系人:王霈霈
聯(lián)系電話:0571-87112507
傳真:0571-85783771
客戶服務(wù)電話:95548
公司網(wǎng)址:www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn
。34)華泰證券(601688,股吧)股份有限公司
地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人:吳萬善
電話:025-83290979
傳真:025-51863323
聯(lián)系人:萬鳴
客戶服務(wù)電話:95597
公司網(wǎng)址: www.htsc.com.cn
。35)湘財證券有限責任公司
注冊地址:湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址:湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人:陳學榮
電話:0731-84451488
傳真:021-68865680
聯(lián)系人:鐘康鶯
聯(lián)系人電話:021-68634518-8503
客戶服務(wù)電話:400-888-1551
公司網(wǎng)址:www.xcsc.com
(36)安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層、28層A02單元
辦公地址:深圳市福田區(qū)深南大道鳳凰大廈1棟9層
法定代表人:牛冠興
聯(lián)系人:陳劍虹
電話:0755-82825551
傳真:0755-82558355
客戶服務(wù)電話:400-8001-001
公司網(wǎng)址:www.essence.com.cn
(37)中航證券有限公司
注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
通訊地址:江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層
法定代表人:杜航
傳真:0791-86770178
聯(lián)系電話:0791-86768763
聯(lián)系人:余雅娜
客服電話:400-8866-567
公司網(wǎng)址:www.avicsec.com
。38)國元證券(000728,股吧)股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市壽春路179號
通訊地址:安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人:蔡詠
電話:0551-62246273
傳真:0551-62272108
聯(lián)系人:陳琳琳
客戶服務(wù)電話:400-8888-777或95578、安徽省內(nèi)客服電話:96888
公司網(wǎng)址:www.gyzq.com.cn
。39)上海證券有限責任公司
注冊地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路336號
通訊地址:上海市黃浦區(qū)西藏中路336號
法定代表人:郁忠民
聯(lián)系人:張瑾
聯(lián)系電話:021-53519888
客戶服務(wù)電話:021-962518,4008-918-918(全國)
公司網(wǎng)址:www.962518.com
。40)光大證券(601788,股吧)股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號
通訊地址:上海市靜安區(qū)新閘路1508號
法定代表人:薛峰
電話:021-22169999
傳真:021-22169134
聯(lián)系人:劉晨、李芳芳
客戶服務(wù)電話:10108998、400-888-8788、95525
公司網(wǎng)址:www.ebscn.com
。41)江海證券有限公司
注冊地址:哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
通訊地址:哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號
法定代表人:孫名揚
電話:0451-85863696
傳真:0451-82287211
聯(lián)系人:張宇宏
客戶服務(wù)電話:400-666-2288
公司網(wǎng)址:www.jhzq.com.cn
(42)東海證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層
辦公地址:上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈
法定代表人:劉化軍
聯(lián)系人:王一彥
電話:021-20333910
傳真:021-50498825
客戶服務(wù)電話:95531;400-888-8588
公司網(wǎng)址:www.longone.com.cn
(43)國信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址:深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層
法定代表人:何如
電話:0755-82130833
傳真:0755-82133952
聯(lián)系人:齊曉燕
客戶服務(wù)電話: 95536
公司網(wǎng)址:www.guosen.com.cn
(44)宏源證券(000562,股吧)股份有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市文藝路233號
法定代表人:馮戎
電話:010-88085338
傳真:010-88085240
聯(lián)系人:李巍
客戶服務(wù)電話:4008-000-562(全國)
公司網(wǎng)址:www.hysec.com
。45)華寶證券有限責任公司
注冊地址:上海浦東新區(qū)世紀大道100號環(huán)球金融中心57樓
法定代表人:陳林
電話:021-68778075
傳真:021-68778113
聯(lián)系人:宋歌
客戶咨詢電話:400-820-9898
公司網(wǎng)址:www.cnhbstock.com
。46)華福證券有限責任公司
注冊地址:福州市五四路新天地大廈7、8層
法定代表人:黃金琳
電話:0591-87383623
傳真:0591-87383610
聯(lián)系人:張騰
客戶服務(wù)電話:96326(福建省外加撥0591)
公司網(wǎng)址:www.hfzq.com.cn
。47)長江證券(000783,股吧)股份有限公司
注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人:胡運釗
聯(lián)系人:李良
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
客戶服務(wù)熱線:95579或4008-888-999
客戶服務(wù)網(wǎng)站:www.95579.com
(48)中信萬通證券有限責任公司
注冊地址:青島市嶗山區(qū)苗嶺路29號澳柯瑪(600336,股吧)大廈15層(1507-1510室)
法定代表人:楊寶林
聯(lián)系人:吳忠超
電話:0532-85022326
傳真:0532-85022605
客戶服務(wù)熱線:95548
公司網(wǎng)址:www.zxwt.com.cn
。49)財富里昂證券有限責任公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)世紀大道100號環(huán)球金融中心9樓
法定代表人:羅浩
電話:021-38784818
傳真:021-68775878
聯(lián)系人:倪丹
客戶服務(wù)電話:021-68777877
公司網(wǎng)址:www.cf-clsa.com
(49)上海長量基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室
辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層
法定代表人:張躍偉
聯(lián)系人:敖玲
電話:021-58788678
傳真:021—58787698
客服電話:400-089-1289
公司網(wǎng)站: www.erichfund.com
。50)上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層
法定代表人:其實
聯(lián)系人:潘世友
電話:021-54509998
傳真:021-64385308
客戶服務(wù)電話:400-1818-188
公司網(wǎng)址:www.1234567.com.cn
。51)杭州數(shù)米基金銷售有限公司
辦公地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號恒生大廈12樓
法定代表人:陳柏青
聯(lián)系人:周嬿旻
電話:0571-28829790
傳真:0571-26698533
客戶服務(wù)電話:4000-766-123
公司網(wǎng)址:www.fund123.cn
(52)上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室
法定代表人:楊文斌
聯(lián)系人:張茹
電話:021-58870011
傳真:021-68596916
客戶服務(wù)電話:400-700-9665
公司網(wǎng)址: www.howbuy.com 及www.ehowbuy.com
。53)諾亞正行(上海)基金銷售投資顧問有限公司
注冊地址:上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號205室
法定代表人:汪靜波
聯(lián)系人:方成
電話:021-38602377
傳真:021-38602300
客戶服務(wù)電話:400-821-5399
公司網(wǎng)址:www.noah-fund.com
。54)深圳眾祿基金銷售有限公司
注冊地址: 深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元
法定代表人:薛峰
聯(lián)系人:鄧愛萍
電話:0755-33227950
傳真:0755-82080798
客戶服務(wù)電話:4006-788-887
公司網(wǎng)址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
。55)北京展恒基金銷售有限公司
辦公地址:北京市朝陽區(qū)德勝門外華嚴北里2號民建大廈6層
法定代表人:閆振杰
聯(lián)系人:焦琳
客戶服務(wù)電話:400-888-6661
公司網(wǎng)址:www.myfp.cn 及 www.myfund.com
。56)和訊信息科技有限公司
辦公地址:北京市朝陽區(qū)朝外大街22 號泛利大廈1002 室
法定代表人:王莉
客戶服務(wù)電話:400-920-0022
和訊理財客網(wǎng)址: licaike.hexun.com
(57)萬銀財富(北京)基金銷售有限公司
辦公地址:北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓3201
法定代表人:李招弟
客戶服務(wù)電話:400-808-0069
公司網(wǎng)址:www.wy-fund.com
。ǘ┳缘怯洐C構(gòu)
名稱:國海富蘭克林基金管理有限公司
注冊地址:廣西南寧市西鄉(xiāng)塘區(qū)總部路1號中國-東盟科技企業(yè)孵化基地一期C-6棟二層
辦公地址:上海浦東世紀大道8號上海國金中心二期9層
法定代表人:吳顯玲
電話:021-3855 5601
聯(lián)系人:董衛(wèi)軍
(三)出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱:上海源泰律師事務(wù)所
住所:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
辦公地址:上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責人:廖海
聯(lián)系電話:(021)51150298
傳真:(021)51150398
聯(lián)系人:廖海
經(jīng)辦律師:廖海、黎明
。ㄋ模⿲徲嫽鹭敭a(chǎn)的會計師事務(wù)所
名稱:普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司
住所:上海市浦東新區(qū)陸家嘴(600663,股吧)環(huán)路 1318 號星展銀行大廈 6樓
辦公地址:上海市盧灣區(qū)湖濱路 202 號企業(yè)天地 2 號樓普華永道中心 11 樓
法定代表人:楊紹信
聯(lián)系電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
聯(lián)系人:沈兆杰
經(jīng)辦注冊會計師:薛競、張振波
四、基金名稱
富蘭克林國海深化價值股票型證券投資基金
五、基金的類型
股票型開放式證券投資基金
六、基金的投資目標
本基金以富蘭克林鄧普頓基金集團環(huán)球資產(chǎn)管理平臺為依托,針對證券市場發(fā)展中出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)性特征,投資于具有估值優(yōu)勢和成長潛力的上市公司的股票以及各種投資級債券,爭取達到基金財產(chǎn)長期穩(wěn)定增值的目的。
七、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為國內(nèi)依法公開發(fā)行的股票、債券以及中國證券監(jiān)督管理委員會允許基金投資的其他金融工具,其中,股票投資范圍包括所有在國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票;債券投資范圍包括國內(nèi)國債、金融債、企業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券等。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資的其他產(chǎn)品,基金管理人在履行適當?shù)某绦蚝螅梢詫⑵浼{入投資范圍。
本基金投資組合的范圍為:股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%-95%,債券、現(xiàn)金類資產(chǎn)以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的5%-40%,其中,基金保留的現(xiàn)金以及投資于到期日在一年期以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。
八、基金的投資策略
本基金采取“自下而上”的選股策略和“自上而下”的資產(chǎn)配置策略相結(jié)合的主動投資管理策略。
“自下而上”的方法主要通過財務(wù)模型和估值手段建立選股標準,充分挖掘具有估值優(yōu)勢和成長潛力的上市公司,并根據(jù)市場環(huán)境的變化、市場出現(xiàn)的各種套利機會及對未來發(fā)展趨勢的判斷,確定最終的股票組合。
“自上而下”的組合構(gòu)建方法,主要是從宏觀經(jīng)濟形勢,到行業(yè)的發(fā)展趨勢,再到上市公司的具體發(fā)展前景和未來的盈利分析,確定本基金的資產(chǎn)配置。
具體分解為如下幾個環(huán)節(jié):
1、股票選擇策略
本基金運用雙層次價值發(fā)現(xiàn)模型進行股票選擇。首先運用數(shù)量化的估值方法辨識上市公司的“初級價值”,并選取出估值水平低于市場平均的價值型股票形成初級股票池;之后透過分析初級股票池中上市公司的盈利能力、資產(chǎn)質(zhì)量、成長潛力等各項動態(tài)指標,發(fā)掘出目前價值低估、未來具有估值提升空間的股票,也就是在初級價值股票中進行價值精選、發(fā)掘上市公司的“深化價值”以形成次級股票池。
具體選股策略如下:
(1)尋找具有“初級價值”的股票形成初級股票池:股票分析員針對上市公司的估值水平進行分析,挑選出具有估值優(yōu)勢股票,具體的選股標準包括P/E或P/B處于市場平均水平以下等。
(2)尋找具有“深化價值”的股票形成次級股票池:股票分析員針對宏觀經(jīng)濟周期性波動的過程中,上市公司的投資價值加劇分化的特點,著重評估公司內(nèi)部及外部競爭能力的變化,并關(guān)注公司治理結(jié)構(gòu)和公司透明度的變化,通過建立財務(wù)模型和估值手段,尋找出具有估值提升潛力的上市公司。具體的選股標準包括主營業(yè)務(wù)收入增長率和息稅前利潤增長率超過相應(yīng)周期內(nèi)GDP平均增長率的上市公司;或者具有正的邊際主營業(yè)務(wù)收入增長率或邊際息稅前利潤增長率的上市公司。
。3)構(gòu)建股票組合
本基金基金經(jīng)理對次級股票池中的股票進行逐一分析和比較,挑選出其中投資價值最大的股票構(gòu)建具體的股票組合。
在評估上市公司內(nèi)部和外部競爭能力方面,首先從業(yè)績增長的驅(qū)動因素角度分析企業(yè)在產(chǎn)能擴張、產(chǎn)品提價、產(chǎn)品升級、生產(chǎn)和銷售模式升級、技術(shù)創(chuàng)新、管理能力提升等方面是否具備內(nèi)部競爭力;然后從企業(yè)產(chǎn)品的供需狀況、價格波動趨勢、成本變動趨勢、政策發(fā)展趨勢等方面分析公司的外部競爭力。
在評估上市公司治理結(jié)構(gòu)和透明度方面,重點關(guān)注企業(yè)是否具備完善的管理層激勵和約束機制、是否實行有效和及時的信息披露措施,以及與大股東之間是否存在不當?shù)年P(guān)聯(lián)交易、是否有內(nèi)幕交易記錄、管理層的誠信記錄和財務(wù)透明度等。
2、資產(chǎn)配置策略
本基金主要根據(jù)宏觀經(jīng)濟、政策環(huán)境、利率走勢、市場資金構(gòu)成及流動性情況,通過深入的數(shù)量化分析和基本面研究,制定本基金股票、債券、現(xiàn)金等大類資產(chǎn)的配置比例、調(diào)整原則和調(diào)整范圍。
具體資產(chǎn)配置策略如下:
(1)通過運用宏觀經(jīng)濟分析中的量化模型和基本面分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟趨勢,確定相應(yīng)大類資產(chǎn)配置比例。
。2)分析行業(yè)的長期利潤趨勢,及行業(yè)內(nèi)不同公司的移動壁壘造成的不同價值鏈地位,結(jié)合對應(yīng)的估值水平,確定行業(yè)板塊的配置比例。
。3)采取風險預(yù)算管理方法,定期評估各類資產(chǎn)和行業(yè)板塊的相對風險水平,確保取得超額收益下的整體組合的總體風險維持在合理的限度內(nèi)。
3、債券投資策略
債券投資組合的回報主要來自于組合的久期管理、識別收益率曲線中價值低估的部分以及識別各類債券中價值低估的種類(例如企業(yè)債存在信用升級的潛力)。為了有助于辨別出恰當?shù)膫闷,并找到?gòu)造組合達到這一久期的最佳方法,基金管理人將集中使用基本面分析和技術(shù)分析,通過對個券的全面和細致的分析,最后確定債券組合的構(gòu)成。
4、權(quán)證投資策略
在確保與基金投資目標相一致和有效管理風險的前提下,本著謹慎可控的原則,依據(jù)現(xiàn)代金融投資理論,通過對權(quán)證標的證券的基本面研究,并結(jié)合期權(quán)定價模型估計權(quán)證理論價值,同時結(jié)合對未來走勢的判斷,充分考慮權(quán)證的風險和收益特征,在嚴格控制風險的前提下,評估權(quán)證投資價值,謹慎投資。對權(quán)證的投資建立在對標的證券和組合收益進行分析的基礎(chǔ)之上,主要用于鎖定收益和控制風險。
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